Simplex Trading Portfolio-Positionen
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Top-Käufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Goldman Sachs
GS
|
+40,4 Mio. $ |
| 2 |
NVIDIA
NVDA
|
+23,1 Mio. $ |
| 3 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+21,5 Mio. $ |
| 4 |
Wells Fargo
WFC
|
+20,8 Mio. $ |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+20 Mio. $ |
Größte Verkäufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
Citigroup
C
|
+21,4 Mio. $ |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+15,7 Mio. $ |
| 3 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+14,4 Mio. $ |
| 4 |
Eli Lilly
LLY
|
+10,5 Mio. $ |
| 5 |
iShares Biotechnology ETF
IBB
|
+8,06 Mio. $ |
Sektoraufteilung
| Rang | Sektor | Gewichtung |
|---|---|---|
| 1 | Sonstiges | 39,75 % |
| 2 | Technologie | 9,92 % |
| 3 | Kommunikationsdienste | 9,47 % |
| 4 | Nicht-Basiskonsumgüter | 9,11 % |
| 5 | Gesundheitswesen | 8,95 % |
| Name | Marktwert | Portfolioanteil | Aktien oder Kapitalbetrag |
Änderung der Beteiligung | Kapitalfluss | Im Bestand seit | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 70,8 Mio. $ | 3,06 % |
300.183
+72.313
| +32 % | +16,8 Mio. $ |
2016 Q4
1 Quartal
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 56,8 Mio. $ | 2,46 % |
399.955
-27.707
| -6 % | -3,7 Mio. $ |
2014 Q4
9 Quartale
|
|
3
CALL
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 46,9 Mio. $ | 2,03 % |
89.040
-33.800
| -28 % | -1,41 Mio. $ |
2015 Q1
8 Quartale
|
|
4
Alphabet (Google) Class C
GOOG
4,12 Bio. $
| 40,5 Mio. $ | 1,75 % |
976.360
+237.060
| +32 % | +9,7 Mio. $ |
2016 Q3
2 Quartale
|
|
|
5
Goldman Sachs
GS
257 Mrd. $
| 38,5 Mio. $ | 1,66 % |
167.448
+167.148
| +55.716 % | +40,4 Mio. $ |
2014 Q4
9 Quartale
|
|
|
6
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 38,1 Mio. $ | 1,65 % |
1.061.444
-477.712
| -31 % | -15,7 Mio. $ |
2016 Q2
3 Quartale
|
|
7
Gilead Sciences
GILD
194 Mrd. $
| 32,5 Mio. $ | 1,41 % |
479.046
+170.682
| +55 % | +12 Mio. $ |
2015 Q3
6 Quartale
|
|
|
8
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 31,9 Mio. $ | 1,38 % |
719.900
+7.040
| +1 % | +293.394 $ |
2016 Q3
2 Quartale
|
|
9
Booking.com
BKNG
123 Mrd. $
| 30,1 Mio. $ | 1,3 % |
423.000
+251.825
| +147 % | +16,6 Mio. $ |
2016 Q3
2 Quartale
|
|
|
10
NVIDIA
NVDA
5,17 Bio. $
| 26,2 Mio. $ | 1,14 % |
9.637.120
+8.667.160
| +894 % | +23,1 Mio. $ |
2016 Q2
3 Quartale
|
|
|
11
Micron Technology
MU
994 Mrd. $
| 24,5 Mio. $ | 1,06 % |
849.207
+820.298
| +2.838 % | +20 Mio. $ |
2016 Q4
1 Quartal
|
|
|
12
CALL
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 24 Mio. $ | 1,04 % |
15.801
-2.412
| -13 % | -322.333 $ |
2014 Q4
9 Quartale
|
|
|
13
CALL
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 23,7 Mio. $ | 1,02 % |
77.748
+20.224
| +35 % | +665.966 $ |
2015 Q1
8 Quartale
|
|
|
14
CALL
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 23,3 Mio. $ | 1,01 % |
28.296
+5.751
| +26 % | +1,34 Mio. $ |
2015 Q1
8 Quartale
|
|
|
15
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
49,8 Mrd. $
| 21,7 Mio. $ | 0,94 % |
+179.511
| Neu | +21,5 Mio. $ |
2017 Q1
0 Quartale
|
|
16
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 21,5 Mio. $ | 0,93 % |
1.455.640
+69.210
| +5 % | +971.106 $ |
2016 Q3
2 Quartale
|
|
17
AT&T
T
161 Mrd. $
| 20,8 Mio. $ | 0,9 % |
664.347
+567.805
| +588 % | +17,9 Mio. $ |
2016 Q4
1 Quartal
|
|
|
18
Wells Fargo
WFC
252 Mrd. $
| 20,4 Mio. $ | 0,88 % |
+365.792
| Neu | +20,8 Mio. $ |
2017 Q1
0 Quartale
|
|
19
CVS Health
CVS
118 Mrd. $
| 18,5 Mio. $ | 0,8 % |
235.318
+218.456
| +1.296 % | +17,4 Mio. $ |
2016 Q3
2 Quartale
|
|
|
20
Put
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 18 Mio. $ | 0,78 % |
45.997
+13.872
| +43 % | +3,22 Mio. $ |
2015 Q1
8 Quartale
|
|
21
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 17,4 Mio. $ | 0,76 % |
411.620
-32.940
| -7 % | -1,39 Mio. $ |
2015 Q4
5 Quartale
|
|
22
Humana
HUM
49,6 Mrd. $
| 16,9 Mio. $ | 0,73 % |
82.084
+81.946
| +59.381 % | +16,9 Mio. $ |
2016 Q4
1 Quartal
|
|
23
CALL
Tesla
TSLA
1,4 Bio. $
| 16,4 Mio. $ | 0,71 % |
101.175
-23.655
| -19 % | -400.224 $ |
2014 Q4
9 Quartale
|
|
24
AbbVie
ABBV
504 Mrd. $
| 16,3 Mio. $ | 0,7 % |
+249.834
| Neu | +15,7 Mio. $ |
2017 Q1
0 Quartale
|
|
25
Starbucks
SBUX
111 Mrd. $
| 15,8 Mio. $ | 0,68 % |
270.436
+202.195
| +296 % | +11,4 Mio. $ |
2016 Q2
3 Quartale
|
|
Ähnliche Fonds
Portfolio-Rückblick von Simplex Trading für Q1 2017
Zum Stand von Q1 2017 hielt Simplex Trading 7.485 Positionen im Wert von 2,31 Mrd. $, ein Anstieg um 38 % gegenüber 1,67 Mrd. $ im Vorquartal. Die zehn größten Positionen machen 18 % des Portfolios aus.
Simplex Trading investierte 539 Mio. $ an neuem Nettokapital in Q1 2017, eröffnete 1.662 neue Positionen und stockte 2.374 bestehende Positionen auf. Seine größte neue Position war iShares 20+ Year Treasury Bond ETF: 179.511 Aktien im Wert von 21,7 Mio. $.
Nach Sektoren ist das Portfolio mit 40 % des Vermögens am stärksten auf Sonstiges konzentriert, gegenüber 51 % ein Quartal zuvor. Es folgen Technologie und Kommunikationsdienste.
Die größte Reduzierung auf der Verkaufsseite betraf Citigroup; sie wurde auf 21,4 Mio. $ geschätzt.
- Der größte Kauf von Simplex Trading im Q1 2017 war iShares 20+ Year Treasury Bond ETF: 179.511 Aktien im Wert von 21,7 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in Goldman Sachs in Q1 2017 am stärksten aufgestockt – der geschätzte Zuwachs beträgt 40,4 Mio. $.
- Der größte Positionsabbau von Simplex Trading im Q1 2017 entfiel auf Citigroup und belief sich schätzungsweise auf 21,4 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in Invesco QQQ Trust im Q1 2017 vollständig aufgelöst und dabei schätzungsweise 14,4 Mio. $ verkauft.
- Die zehn größten Positionen von Simplex Trading machen im Q1 2017 18 % des Portfolios mit einem verwalteten Vermögen von 2,31 Mrd. $ aus.
- Simplex Trading eröffnete 1.662 neue Positionen und schloss 1.368 Positionen im Q1 2017.
- Der Portfoliowert von Simplex Trading stieg gegenüber dem Vorquartal um 38 % auf 2,31 Mrd. $.
Auf Grundlage der von Simplex Trading für Q1 2017 am 21. Apr. 2017 eingereichten 13F-Meldung .