Simplex Trading Portfolio-Positionen
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Top-Käufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+49,8 Mio. $ |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+24,5 Mio. $ |
| 3 |
Citigroup
C
|
+23,5 Mio. $ |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+22,7 Mio. $ |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+18,5 Mio. $ |
Größte Verkäufe
| Rang | Aktie | Wert |
|---|---|---|
| 1 |
LNKD
LinkedIn Corporation
LNKD
|
+17,4 Mio. $ |
| 2 |
Wells Fargo
WFC
|
+13,5 Mio. $ |
| 3 |
MDVN
MEDIVATION, INC.
MDVN
|
+8,62 Mio. $ |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+8,5 Mio. $ |
| 5 |
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF
HYG
|
+8,15 Mio. $ |
Sektoraufteilung
| Rang | Sektor | Gewichtung |
|---|---|---|
| 1 | Sonstiges | 51,27 % |
| 2 | Kommunikationsdienste | 9,05 % |
| 3 | Technologie | 7,51 % |
| 4 | Gesundheitswesen | 7,24 % |
| 5 | Nicht-Basiskonsumgüter | 6,66 % |
| Name | Marktwert | Portfolioanteil | Aktien oder Kapitalbetrag |
Änderung der Beteiligung | Kapitalfluss | Im Bestand seit | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 50,9 Mio. $ | 3,04 % |
+227.870
| Neu | +49,8 Mio. $ |
2016 Q4
0 Quartale
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 49,2 Mio. $ | 2,94 % |
427.662
+140.244
| +49 % | +17,2 Mio. $ |
2014 Q4
8 Quartale
|
|
|
3
Apple
AAPL
5,01 Bio. $
| 44,6 Mio. $ | 2,66 % |
1.539.156
+865.508
| +128 % | +24,5 Mio. $ |
2016 Q2
2 Quartale
|
|
|
4
CALL
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 41,3 Mio. $ | 2,47 % |
122.840
+20.720
| +20 % | +811.921 $ |
2015 Q1
7 Quartale
|
|
|
5
Alphabet (Google) Class C
GOOG
4,12 Bio. $
| 28,5 Mio. $ | 1,7 % |
739.300
+474.500
| +179 % | +18,5 Mio. $ |
2016 Q3
1 Quartal
|
|
|
6
CALL
Meta Platforms (Facebook)
META
1,81 Bio. $
| 27,5 Mio. $ | 1,64 % |
18.213
+1.085
| +6 % | +133.251 $ |
2014 Q4
8 Quartale
|
|
|
7
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 26,7 Mio. $ | 1,6 % |
712.860
+579.260
| +434 % | +22,7 Mio. $ |
2016 Q3
1 Quartal
|
|
|
8
Citigroup
C
208 Mrd. $
| 25,9 Mio. $ | 1,55 % |
+436.206
| Neu | +23,5 Mio. $ |
2016 Q4
0 Quartale
|
|
9
Gilead Sciences
GILD
194 Mrd. $
| 22,1 Mio. $ | 1,32 % |
308.364
+52.059
| +20 % | +3,87 Mio. $ |
2015 Q3
5 Quartale
|
|
|
10
Put
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 18,1 Mio. $ | 1,08 % |
32.125
-13.504
| -30 % | -2,95 Mio. $ |
2015 Q1
7 Quartale
|
|
11
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
4,17 Bio. $
| 17,6 Mio. $ | 1,05 % |
444.560
-55.880
| -11 % | -2,23 Mio. $ |
2015 Q4
4 Quartale
|
|
12
Netflix
NFLX
294 Mrd. $
| 17,2 Mio. $ | 1,03 % |
1.386.430
+1.333.690
| +2.529 % | +15,8 Mio. $ |
2016 Q3
1 Quartal
|
|
|
13
CALL
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
806 Mrd. $
| 17,1 Mio. $ | 1,02 % |
22.545
+3.561
| +19 % | +777.933 $ |
2015 Q1
7 Quartale
|
|
14
Put
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,4 Mrd. $
| 15,9 Mio. $ | 0,95 % |
69.718
+4.053
| +6 % | +393.206 $ |
2014 Q4
8 Quartale
|
|
15
Invesco QQQ Trust
QQQ
475 Mrd. $
| 13,3 Mio. $ | 0,8 % |
+112.451
| Neu | +13,3 Mio. $ |
2016 Q4
0 Quartale
|
|
|
16
Put
Amazon
AMZN
2,7 Bio. $
| 12,3 Mio. $ | 0,73 % |
125.760
+17.300
| +16 % | +677.907 $ |
2015 Q1
7 Quartale
|
|
|
17
CALL
iShares S&P 100 ETF
OEF
20,4 Mrd. $
| 11,8 Mio. $ | 0,71 % |
47.847
+11.511
| +32 % | +1,12 Mio. $ |
2014 Q4
8 Quartale
|
|
18
General Motors
GM
73,7 Mrd. $
| 10,1 Mio. $ | 0,6 % |
289.733
+229.275
| +379 % | +7,71 Mio. $ |
2016 Q3
1 Quartal
|
|
19
Booking.com
BKNG
123 Mrd. $
| 10 Mio. $ | 0,6 % |
171.175
-93.050
| -35 % | -5,56 Mio. $ |
2016 Q3
1 Quartal
|
|
|
20
CALL
Goldman Sachs
GS
257 Mrd. $
| 9,8 Mio. $ | 0,59 % |
4.369
+1.946
| +80 % | +395.149 $ |
2014 Q4
8 Quartale
|
|
21
Eli Lilly
LLY
1,12 Bio. $
| 9,7 Mio. $ | 0,58 % |
131.715
+88.040
| +202 % | +6,56 Mio. $ |
2016 Q3
1 Quartal
|
|
22
Mastercard
MA
541 Mrd. $
| 9,6 Mio. $ | 0,57 % |
92.725
+48.905
| +112 % | +5,06 Mio. $ |
2016 Q1
3 Quartale
|
|
23
Palo Alto Networks
PANW
280 Mrd. $
| 9,41 Mio. $ | 0,56 % |
+451.464
| Neu | +10,8 Mio. $ |
2016 Q4
0 Quartale
|
|
24
CALL
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
1,14 Bio. $
| 9,12 Mio. $ | 0,55 % |
2.887
+1.149
| +66 % | +176.899 $ |
2015 Q1
7 Quartale
|
|
25
JPMorgan Chase
JPM
902 Mrd. $
| 8,92 Mio. $ | 0,53 % |
+103.409
| Neu | +7,89 Mio. $ |
2016 Q4
0 Quartale
|
|
Ähnliche Fonds
Portfolio-Rückblick von Simplex Trading für Q4 2016
Zum Stand von Q4 2016 hielt Simplex Trading 7.301 Positionen im Wert von 1,67 Mrd. $, ein Anstieg um 13 % gegenüber 1,48 Mrd. $ im Vorquartal. Die zehn größten Positionen machen 20 % des Portfolios aus.
Simplex Trading investierte 187 Mio. $ an neuem Nettokapital in Q4 2016, eröffnete 1.543 neue Positionen und stockte 2.137 bestehende Positionen auf. Seine größte neue Position war State Street SPDR S&P 500 ETF Trust: 227.870 Aktien im Wert von 50,9 Mio. $.
Nach Sektoren ist das Portfolio mit 51 % des Vermögens am stärksten auf Sonstiges konzentriert, gegenüber 53 % ein Quartal zuvor. Es folgen Kommunikationsdienste und Technologie.
Die größte Reduzierung auf der Verkaufsseite betraf Goldman Sachs; sie wurde auf 8,5 Mio. $ geschätzt.
- Der größte Kauf von Simplex Trading im Q4 2016 war State Street SPDR S&P 500 ETF Trust: 227.870 Aktien im Wert von 50,9 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in Apple in Q4 2016 am stärksten aufgestockt – der geschätzte Zuwachs beträgt 24,5 Mio. $.
- Der größte Positionsabbau von Simplex Trading im Q4 2016 entfiel auf Goldman Sachs und belief sich schätzungsweise auf 8,5 Mio. $.
- Simplex Trading hat seine Position in LinkedIn Corporation im Q4 2016 vollständig aufgelöst und dabei schätzungsweise 17,4 Mio. $ verkauft.
- Die zehn größten Positionen von Simplex Trading machen im Q4 2016 20 % des Portfolios mit einem verwalteten Vermögen von 1,67 Mrd. $ aus.
- Simplex Trading eröffnete 1.543 neue Positionen und schloss 1.480 Positionen im Q4 2016.
- Der Portfoliowert von Simplex Trading stieg gegenüber dem Vorquartal um 13 % auf 1,67 Mrd. $.
Auf Grundlage der von Simplex Trading für Q4 2016 am 11. Jan. 2017 eingereichten 13F-Meldung .