Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
|
+US$4978만 |
| 2 |
Apple
AAPL
|
+US$2454만 |
| 3 |
Citigroup
C
|
+US$2353만 |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+US$2270만 |
| 5 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$1848만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
LNKD
LinkedIn Corporation
LNKD
|
+US$1744만 |
| 2 |
Wells Fargo
WFC
|
+US$1355만 |
| 3 |
MDVN
MEDIVATION, INC.
MDVN
|
+US$862만 |
| 4 |
Goldman Sachs
GS
|
+US$850만 |
| 5 |
iShares iBoxx $ High Yield Corporate Bond ETF
HYG
|
+US$815만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 51.27% |
| 2 | 커뮤니케이션 서비스 | 9.05% |
| 3 | 정보기술 | 7.51% |
| 4 | 건강관리 | 7.24% |
| 5 | 임의소비재 | 6.66% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$5094만 | 3.04% |
+227,870
| 신규 | +US$4978만 |
2016 Q4
0개 분기
|
|
2
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$4920만 | 2.94% |
427,662
+140,244
| +49% | +US$1722만 |
2014 Q4
8개 분기
|
|
|
3
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$4457만 | 2.66% |
1,539,156
+865,508
| +128% | +US$2454만 |
2016 Q2
2개 분기
|
|
|
4
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$4129만 | 2.47% |
122,840
+20,720
| +20% | +US$81.2만 |
2015 Q1
7개 분기
|
|
|
5
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.12조
| US$2853만 | 1.7% |
739,300
+474,500
| +179% | +US$1848만 |
2016 Q3
1분기
|
|
|
6
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$2749만 | 1.64% |
18,213
+1,085
| +6% | +US$13.3만 |
2014 Q4
8개 분기
|
|
|
7
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$2673만 | 1.6% |
712,860
+579,260
| +434% | +US$2270만 |
2016 Q3
1분기
|
|
|
8
Citigroup
C
US$2084억
| US$2592만 | 1.55% |
+436,206
| 신규 | +US$2353만 |
2016 Q4
0개 분기
|
|
9
Gilead Sciences
GILD
US$1937억
| US$2208만 | 1.32% |
308,364
+52,059
| +20% | +US$387만 |
2015 Q3
5개 분기
|
|
|
10
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$1814만 | 1.08% |
32,125
-13,504
| -30% | -US$295만 |
2015 Q1
7개 분기
|
|
11
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$1761만 | 1.05% |
444,560
-55,880
| -11% | -US$223만 |
2015 Q4
4개 분기
|
|
12
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$1716만 | 1.03% |
1,386,430
+1,333,690
| +2,529% | +US$1581만 |
2016 Q3
1분기
|
|
|
13
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$1706만 | 1.02% |
22,545
+3,561
| +19% | +US$77.8만 |
2015 Q1
7개 분기
|
|
14
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$1593만 | 0.95% |
69,718
+4,053
| +6% | +US$39.3만 |
2014 Q4
8개 분기
|
|
15
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$1332만 | 0.8% |
+112,451
| 신규 | +US$1327만 |
2016 Q4
0개 분기
|
|
|
16
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$1226만 | 0.73% |
125,760
+17,300
| +16% | +US$67.8만 |
2015 Q1
7개 분기
|
|
|
17
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$1184만 | 0.71% |
47,847
+11,511
| +32% | +US$112만 |
2014 Q4
8개 분기
|
|
18
General Motors
GM
US$737억
| US$1009만 | 0.6% |
289,733
+229,275
| +379% | +US$771만 |
2016 Q3
1분기
|
|
19
Booking.com
BKNG
US$1228억
| US$1004만 | 0.6% |
171,175
-93,050
| -35% | -US$556만 |
2016 Q3
1분기
|
|
|
20
콜옵션
Goldman Sachs
GS
US$2566억
| US$980만 | 0.59% |
4,369
+1,946
| +80% | +US$39.5만 |
2014 Q4
8개 분기
|
|
21
Eli Lilly
LLY
US$1.12조
| US$969만 | 0.58% |
131,715
+88,040
| +202% | +US$656만 |
2016 Q3
1분기
|
|
22
Mastercard
MA
US$5409억
| US$957만 | 0.57% |
92,725
+48,905
| +112% | +US$506만 |
2016 Q1
3개 분기
|
|
23
Palo Alto Networks
PANW
US$2798억
| US$941만 | 0.56% |
+451,464
| 신규 | +US$1082만 |
2016 Q4
0개 분기
|
|
24
콜옵션
Berkshire Hathaway Class B
BRK.B
US$1.14조
| US$912만 | 0.55% |
2,887
+1,149
| +66% | +US$17.7만 |
2015 Q1
7개 분기
|
|
25
JPMorgan Chase
JPM
US$9022억
| US$892만 | 0.53% |
+103,409
| 신규 | +US$789만 |
2016 Q4
0개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2016년 4분기 포트폴리오 리뷰
2016년 4분기 기준, Simplex Trading는 US$16.7억 상당의 7,301개 종목을 보유했으며, 이는 전 분기 US$14.8억에서 13% 증가한 수치예요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 20%를 차지해요.
Simplex Trading는 2016년 4분기에 순신규 자금으로 US$1.87억을 투입해 신규 포지션 1,543개를 개설하고 기존 보유 종목 2,137개를 추가 매수했어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 State Street SPDR S&P 500 ETF Trust으로, 227,870주를 보유했으며 가치는 US$5094만였어요.
섹터별로 보면 포트폴리오에서 자산 비중이 가장 높은 분야는 기타으로, 한 분기 전 53%에서 51%로 줄었습니다. 그다음은 커뮤니케이션 서비스와 정보기술입니다.
매도한 종목 중 가장 큰 비중 축소는 Goldman Sachs으로, 보유분을 추정 US$850만 규모 줄였습니다.
- Simplex Trading의 2016년 4분기 최대 매수 종목은 State Street SPDR S&P 500 ETF Trust으로, US$5094만 상당의 227,870주를 매수했어요.
- 2016년 4분기에 Apple 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$2454만 규모예요.
- Simplex Trading의 2016년 4분기 최대 비중 축소 종목은 Goldman Sachs이며, 추정 감소액은 US$850만예요.
- Simplex Trading는 2016년 4분기에 LinkedIn Corporation 보유분을 전량 매도해 추정 US$1744만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2016년 4분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$16.7억 중 20%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2016년 4분기에 신규 포지션 1,543개를 편입하고 1,480개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전 분기 대비 13% 상승해 US$16.7억에 이르렀어요.
2017년 1월 11일에 제출된 Simplex Trading의 2016년 4분기 13F 공시 기준입니다.