Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$6747만 |
| 2 |
Palantir
PLTR
|
+US$6471만 |
| 3 |
Paramount Global Class B
PARA
|
+US$3155만 |
| 4 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$3071만 |
| 5 |
Carnival Corporation Ltd
CCL
|
+US$2566만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$6600만 |
| 2 |
Tesla
TSLA
|
+US$5374만 |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$3807만 |
| 4 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$3759만 |
| 5 |
AutoZone
AZO
|
+US$2848만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.22% |
| 2 | 정보기술 | 0.66% |
| 3 | 임의소비재 | 0.49% |
| 4 | 헬스케어 | 0.33% |
| 5 | 금융 | 0.3% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202억
| US$101억 | 18.15% |
254,877
+78,804
| +45% | +US$3039만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202억
| US$42.9억 | 7.7% |
108,174
+20,769
| +24% | +US$801만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
|
3
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.83조
| US$21.4억 | 3.85% |
138,460
+1,200
| +0.9% | +US$19만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
|
4
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.83조
| US$18.7억 | 3.35% |
120,600
-6,980
| -5% | -US$111만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
5
콜옵션
Apple
AAPL
US$4.95조
| US$16.2억 | 2.92% |
132,877
+11,878
| +10% | +US$152만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
|
6
풋옵션
Apple
AAPL
US$4.95조
| US$14.5억 | 2.61% |
119,029
-1,196
| -1% | -US$15.4만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
7
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.77조
| US$7.19억 | 1.29% |
24,426
+9,041
| +59% | +US$243만 |
2014 Q4
25개 분기
|
|
8
콜옵션
Microsoft
MSFT
US$3.95조
| US$6.6억 | 1.19% |
28,004
+57
| +0.2% | +US$1.32만 |
2014 Q4
25개 분기
|
|
9
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1396억
| US$6.06억 | 1.09% |
37,872
-7,798
| -17% | -US$131만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
|
10
풋옵션
Microsoft
MSFT
US$3.95조
| US$5.99억 | 1.08% |
25,401
+1,234
| +5% | +US$28.6만 |
2014 Q4
25개 분기
|
|
|
11
풋옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.77조
| US$5.94억 | 1.07% |
20,161
+2,661
| +15% | +US$71.6만 |
2014 Q4
25개 분기
|
|
|
12
풋옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1396억
| US$5.86억 | 1.05% |
36,624
+6,451
| +21% | +US$108만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
13
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$4.08억 | 0.73% |
235,121
-17,085
| -7% | -US$301만 |
2014 Q4
25개 분기
|
|
14
콜옵션
Boeing
BA
US$1505억
| US$3.96억 | 0.71% |
15,563
+4,530
| +41% | +US$101만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
15
풋옵션
Netflix
NFLX
US$2860억
| US$3.79억 | 0.68% |
72,670
-2,310
| -3% | -US$12.3만 |
2014 Q4
25개 분기
|
|
|
16
풋옵션
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$454억
| US$3.37억 | 0.61% |
10,213
+2,210
| +28% | +US$69.8만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
17
풋옵션
Advanced Micro Devices
AMD
US$8729억
| US$3.34억 | 0.6% |
42,554
+13,544
| +47% | +US$117만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
18
콜옵션
Salesforce
CRM
US$1995억
| US$2.92억 | 0.53% |
12,554
+5,028
| +67% | +US$112만 |
2014 Q4
25개 분기
|
|
19
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.16조
| US$2.88억 | 0.52% |
48,200
-26,700
| -36% | -US$264만 |
2015 Q4
21개 분기
|
|
|
20
풋옵션
Boeing
BA
US$1505억
| US$2.78억 | 0.5% |
10,903
-4,358
| -29% | -US$96.9만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
|
21
콜옵션
Advanced Micro Devices
AMD
US$8729억
| US$2.62억 | 0.47% |
33,327
+7,121
| +27% | +US$61.3만 |
2015 Q3
22개 분기
|
|
22
콜옵션
Baidu
BIDU
US$274억
| US$2.61억 | 0.47% |
12,001
+6,524
| +119% | +US$170만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
|
23
콜옵션
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$454억
| US$2.6억 | 0.47% |
7,885
-915
| -10% | -US$28.9만 |
2015 Q1
24개 분기
|
|
24
콜옵션
Visa
V
US$7633억
| US$2.52억 | 0.45% |
11,904
+3,807
| +47% | +US$80.1만 |
2014 Q4
25개 분기
|
|
|
25
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.16조
| US$2.45억 | 0.44% |
43,360
-7,640
| -15% | -US$75.4만 |
2015 Q4
21개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2021년 1분기 포트폴리오 리뷰
2021년 1분기 기준, Simplex Trading의 보유 포지션은 10,706개, 총액은 US$557억였으며 전 분기 US$772억보다 28% 감소했어요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 43% 비중을 차지해요.
Simplex Trading의 2021년 1분기 공시 자료에는 포지션 신규 2,252개, 3,360개 증가, 3,148개 감소 및 1,708개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 Pfizer 주식으로, 464,628주를 보유했으며 가치는 US$1683만 규모였어요. 가장 큰 매도 종목은 Amazon 주식으로, 추정 금액은 US$6600만 규모예요.
섹터별로 보면 포트폴리오에서 자산 비중이 가장 높은 분야는 기타 섹터로, 한 분기 전 98%에서 97% 수준으로 줄었어요. 그다음은 정보기술, 임의소비재 순이에요.
- Simplex Trading의 2021년 1분기 최대 매수 종목은 Pfizer 주식으로, US$1683만 상당의 464,628주를 매수했어요.
- Simplex Trading 측이 2021년 1분기에 iShares Russell 2000 ETF 보유 규모를 가장 많이 늘렸고, 추정 증가액은 US$6747만 규모예요.
- Simplex Trading의 2021년 1분기 최대 비중 축소 종목은 Amazon이며, 추정 감소액은 US$6600만예요.
- Simplex Trading 측은 2021년 1분기에 Alphabet (Google) Class C 보유분을 전량 매도해 추정 US$3807만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2021년 1분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$557억 중 43% 비중을 차지해요.
- Simplex Trading 측은 2021년 1분기에 신규 포지션 2,252개를 편입하고 1,708개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전분기 대비 28% 하락해 US$557억 규모가 됐어요.
2021년 4월 26일에 제출된 Simplex Trading의 2021년 1분기 13F 공시 기준입니다.