Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$5030만 |
| 2 |
Boeing
BA
|
+US$2428만 |
| 3 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$1825만 |
| 4 |
Biogen
BIIB
|
+US$1585만 |
| 5 |
FedEx
FDX
|
+US$1506만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$6027만 |
| 2 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$3640만 |
| 3 |
Netflix
NFLX
|
+US$1902만 |
| 4 |
State Street Industrial Select Sector SPDR ETF
XLI
|
+US$1733만 |
| 5 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$1425만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.54% |
| 2 | 임의소비재 | 0.49% |
| 3 | 정보기술 | 0.48% |
| 4 | 건강관리 | 0.37% |
| 5 | 산업재 | 0.35% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$28.2억 | 8.02% |
94,979
-25,541
| -21% | -US$755만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
2
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8061억
| US$22.2억 | 6.32% |
74,821
-17,118
| -19% | -US$506만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
3
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$12.6억 | 3.59% |
125,595
+14,281
| +13% | +US$187만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
4
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$11.3억 | 3.22% |
130,420
+28,760
| +28% | +US$267만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
5
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.7조
| US$9.39억 | 2.67% |
108,140
-5,660
| -5% | -US$52.5만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
6
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$204억
| US$7.82억 | 2.22% |
80,873
-2,805
| -3% | -US$36.7만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
7
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$7.55억 | 2.15% |
39,966
-4,084
| -9% | -US$77.4만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
8
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$6.92억 | 1.97% |
431,205
-57,840
| -12% | -US$90.6만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
9
풋옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$4.45억 | 1.27% |
79,448
+3,600
| +5% | +US$18.8만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
10
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$4.41억 | 1.25% |
72,240
-1,760
| -2% | -US$10.4만 |
2015 Q4
15개 분기
|
|
|
11
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$4.19억 | 1.19% |
68,640
-28,620
| -29% | -US$169만 |
2015 Q4
15개 분기
|
|
|
12
콜옵션
Apple
AAPL
US$5.01조
| US$3.97억 | 1.13% |
70,816
-12,556
| -15% | -US$65.6만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
13
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4747억
| US$3.79억 | 1.08% |
20,050
-6,715
| -25% | -US$127만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
14
콜옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1413억
| US$3.45억 | 0.98% |
24,854
+2,840
| +13% | +US$39.5만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
15
콜옵션
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$3.37억 | 0.96% |
125,750
+57,890
| +85% | +US$181만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
16
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.81조
| US$3.31억 | 0.94% |
18,614
-13,346
| -42% | -US$254만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
17
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$3.29억 | 0.93% |
102,626
+984
| +1% | +US$2.84만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
18
풋옵션
Chipotle Mexican Grill
CMG
US$378억
| US$3.18억 | 0.91% |
189,350
-71,750
| -27% | -US$114만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
|
19
풋옵션
Netflix
NFLX
US$2937억
| US$3.08억 | 0.88% |
115,220
+36,180
| +46% | +US$113만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
|
20
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.5억
| US$2.92억 | 0.83% |
91,954
+17,954
| +24% | +US$51.8만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
21
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2714억
| US$2.7억 | 0.77% |
16,164
-13,380
| -45% | -US$230만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
22
풋옵션
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$451억
| US$2.41억 | 0.69% |
8,950
+1,416
| +19% | +US$37.8만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
23
풋옵션
Boeing
BA
US$1503억
| US$2.15억 | 0.61% |
5,657
+153
| +3% | +US$5.47만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
24
풋옵션
SPDR Gold Trust
GLD
US$1413억
| US$2.1억 | 0.6% |
15,154
-4,536
| -23% | -US$63.1만 |
2015 Q1
18개 분기
|
|
|
25
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.4조
| US$2.1억 | 0.6% |
130,815
-95,070
| -42% | -US$149만 |
2014 Q4
19개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2019년 3분기 포트폴리오 리뷰
2019년 3분기 기준, Simplex Trading의 보유 포지션은 8,410개, 총액은 US$352억였으며 전 분기 US$366억보다 4.1% 감소했어요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 33%를 차지해요.
Simplex Trading의 2019년 3분기 공시 자료에는 포지션 신규 1,312개, 3,129개 증가, 2,596개 감소 및 1,163개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 SPDR Gold Trust으로, 131,281주를 보유했으며 가치는 US$1823만였어요. 가장 큰 매도 종목은 Alphabet (Google) Class C으로, 추정 금액은 US$6027만예요.
섹터별로 보면 포트폴리오 자산에서 기타 비중이 98%로 가장 높아요. 한 분기 전 97%에서 상승했으며, 다음으로는 임의소비재와 정보기술 순이에요.
- Simplex Trading의 2019년 3분기 최대 매수 종목은 SPDR Gold Trust으로, US$1823만 상당의 131,281주를 매수했어요.
- 2019년 3분기에 Alibaba 보유 규모를 가장 많이 늘린 곳은 Simplex Trading로, 추정 증가액은 US$5030만 규모예요.
- Simplex Trading의 2019년 3분기 최대 비중 축소 종목은 Alphabet (Google) Class C이며, 추정 감소액은 US$6027만예요.
- Simplex Trading는 2019년 3분기에 iShares Russell 2000 ETF 보유분을 전량 매도해 추정 US$3640만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2019년 3분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$352억 중 33%를 차지해요.
- Simplex Trading는 2019년 3분기에 신규 포지션 1,312개를 편입하고 1,163개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전분기 대비 4.1% 하락해 US$352억가 됐어요.
2019년 10월 15일에 제출된 Simplex Trading의 2019년 3분기 13F 공시 기준입니다.