Simplex Trading 포트폴리오 보유 종목
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
주요 매수 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
State Street Financial Select Sector SPDR ETF
XLF
|
+US$4260만 |
| 2 |
Shopify
SHOP
|
+US$3964만 |
| 3 |
iShares China Large-Cap ETF
FXI
|
+US$3542만 |
| 4 |
Verizon
VZ
|
+US$3411만 |
| 5 |
KraneShares CSI China Internet ETF
KWEB
|
+US$3410만 |
주요 매도 종목
| 순위 | 주식 | 가치 |
|---|---|---|
| 1 |
AMC Entertainment Holdings
AMC
|
+US$4955만 |
| 2 |
GE Aerospace
GE
|
+US$3519만 |
| 3 |
Carnival Corporation Ltd
CCL
|
+US$3055만 |
| 4 |
Advanced Micro Devices
AMD
|
+US$2881만 |
| 5 |
Micron Technology
MU
|
+US$2372만 |
섹터 구성
| 순위 | 섹터 | 비중 |
|---|---|---|
| 1 | 기타 | 97.43% |
| 2 | 정보기술 | 0.63% |
| 3 | 임의소비재 | 0.43% |
| 4 | 헬스케어 | 0.36% |
| 5 | 커뮤니케이션 서비스 | 0.23% |
| 이름 | 평가액 | 포트폴리오 비중 | 주식 수 또는 원금 |
지분 변동 | 자금 흐름 | 보유 시작일 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
풋옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202억
| US$68.6억 | 6.93% |
14,449,200
-15,013,400
| -51% | -US$68.9억 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
2
콜옵션
Tesla
TSLA
US$1.48조
| US$43억 | 4.34% |
12,208,500
-2,369,100
| -16% | -US$7.95억 |
2021 Q2
2개 분기
|
|
|
3
콜옵션
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202억
| US$38.1억 | 3.85% |
8,027,000
-4,867,400
| -38% | -US$22.3억 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
|
4
풋옵션
Tesla
TSLA
US$1.48조
| US$37.9억 | 3.82% |
10,747,200
-12,928,200
| -55% | -US$43.4억 |
2021 Q2
2개 분기
|
|
5
풋옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$29.5억 | 2.98% |
19,976,500
-3,279,100
| -14% | -US$6.95억 |
2014 Q4
28개 분기
|
|
6
풋옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4852억
| US$28.1억 | 2.84% |
7,073,900
-3,809,300
| -35% | -US$14.7억 |
2021 Q2
2개 분기
|
|
7
풋옵션
Amazon
AMZN
US$2.84조
| US$22.1억 | 2.23% |
13,276,000
-946,000
| -7% | -US$1.62억 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
|
8
콜옵션
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4852억
| US$21.2억 | 2.14% |
5,317,100
-1,444,200
| -21% | -US$5.58억 |
2021 Q2
2개 분기
|
|
9
콜옵션
Apple
AAPL
US$4.97조
| US$19.9억 | 2.01% |
11,220,300
-3,364,800
| -23% | -US$5.32억 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
|
10
풋옵션
Apple
AAPL
US$4.97조
| US$19.5억 | 1.97% |
10,963,800
-1,761,600
| -14% | -US$2.78억 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
|
11
콜옵션
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205억
| US$19.3억 | 1.95% |
14,973,900
+2,188,600
| +17% | +US$4.64억 |
2014 Q4
28개 분기
|
|
|
12
콜옵션
Amazon
AMZN
US$2.84조
| US$18억 | 1.81% |
10,770,000
-2,256,000
| -17% | -US$3.86억 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
13
풋옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.7억
| US$15억 | 1.51% |
40,390,000
+8,883,400
| +28% | +US$3.84억 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
14
풋옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.24조
| US$10.4억 | 1.05% |
35,524,000
+23,332,000
| +191% | +US$6.42억 |
2021 Q2
2개 분기
|
|
15
콜옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.76조
| US$9.41억 | 0.95% |
2,797,100
+502,000
| +22% | +US$1.67억 |
2014 Q4
28개 분기
|
|
|
16
풋옵션
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.76조
| US$8.89억 | 0.9% |
2,643,600
+215,700
| +9% | +US$7161만 |
2014 Q4
28개 분기
|
|
|
17
콜옵션
NVIDIA
NVDA
US$5.24조
| US$8.18억 | 0.83% |
27,811,000
+17,865,000
| +180% | +US$4.92억 |
2021 Q2
2개 분기
|
|
|
18
콜옵션
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$80.7억
| US$8.02억 | 0.81% |
20,038,400
-9,274,600
| -32% | -US$4.01억 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
19
풋옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$7.7억 | 0.78% |
5,320,000
-1,010,000
| -16% | -US$1.45억 |
2015 Q4
24개 분기
|
|
20
풋옵션
Microsoft
MSFT
US$3.95조
| US$7.65억 | 0.77% |
2,274,000
-243,100
| -10% | -US$7882만 |
2014 Q4
28개 분기
|
|
|
21
콜옵션
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.17조
| US$6.92억 | 0.7% |
4,780,000
-130,000
| -3% | -US$1872만 |
2015 Q4
24개 분기
|
|
|
22
콜옵션
Microsoft
MSFT
US$3.95조
| US$6.49억 | 0.66% |
1,928,800
-173,800
| -8% | -US$5635만 |
2014 Q4
28개 분기
|
|
|
23
풋옵션
Advanced Micro Devices
AMD
US$8852억
| US$6.36억 | 0.64% |
4,416,300
-89,200
| -2% | -US$1199만 |
2015 Q1
27개 분기
|
|
24
풋옵션
Netflix
NFLX
US$2905억
| US$5.45억 | 0.55% |
9,050,000
-503,000
| -5% | -US$3214만 |
2014 Q4
28개 분기
|
|
25
콜옵션
Alibaba
BABA
US$2703억
| US$5.01억 | 0.51% |
4,216,400
+306,600
| +8% | +US$4465만 |
2021 Q2
2개 분기
|
|
유사한 펀드
Simplex Trading의 2021년 4분기 포트폴리오 리뷰
2021년 4분기 기준, Simplex Trading의 보유 포지션은 12,077개, 총액은 US$990억였으며 전 분기 US$1071억보다 7.5% 감소했어요. 보유 비중이 가장 큰 10개 종목이 포트폴리오의 33% 비중을 차지해요.
Simplex Trading의 2021년 4분기 공시 자료에는 포지션 신규 2,269개, 3,785개 증가, 4,257개 감소 및 1,642개 포지션 청산개가 표시되어 있어요. 가장 큰 신규 보유 종목은 iShares China Large-Cap ETF 주식으로, 902,666주를 보유했으며 가치는 US$3302만 규모였어요. 가장 큰 매도 종목은 AMC Entertainment Holdings 주식으로, 추정 금액은 US$4955만 규모예요.
섹터별로 보면 포트폴리오에서 자산 비중이 가장 높은 분야는 기타 섹터로, 한 분기 전 98%에서 97% 수준으로 줄었어요. 그다음은 정보기술, 임의소비재 순이에요.
- Simplex Trading의 2021년 4분기 최대 매수 종목은 iShares China Large-Cap ETF 주식으로, US$3302만 상당의 902,666주를 매수했어요.
- Simplex Trading 측이 2021년 4분기에 State Street Financial Select Sector SPDR ETF 보유 규모를 가장 많이 늘렸고, 추정 증가액은 US$4260만 규모예요.
- Simplex Trading의 2021년 4분기 최대 비중 축소 종목은 AMC Entertainment Holdings이며, 추정 감소액은 US$4955만예요.
- Simplex Trading 측은 2021년 4분기에 Carnival Corporation Ltd 보유분을 전량 매도해 추정 US$3055만 규모의 포지션을 정리했어요.
- Simplex Trading의 2021년 4분기 포트폴리오에서 상위 10개 보유 종목은 전체 운용자산 US$990억 중 33% 비중을 차지해요.
- Simplex Trading 측은 2021년 4분기에 신규 포지션 2,269개를 편입하고 1,642개를 청산했어요.
- Simplex Trading의 포트폴리오 가치가 전분기 대비 7.5% 하락해 US$990억 규모가 됐어요.
2022년 2월 4일에 제출된 Simplex Trading의 2021년 4분기 13F 공시 기준입니다.