Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$ 50,3 mi |
| 2 |
Boeing
BA
|
+US$ 24,3 mi |
| 3 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$ 18,3 mi |
| 4 |
Biogen
BIIB
|
+US$ 15,9 mi |
| 5 |
FedEx
FDX
|
+US$ 15,1 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 60,3 mi |
| 2 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$ 36,4 mi |
| 3 |
Netflix
NFLX
|
+US$ 19 mi |
| 4 |
State Street Industrial Select Sector SPDR ETF
XLI
|
+US$ 17,3 mi |
| 5 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$ 14,2 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 97,54% |
| 2 | Consumo discricionário | 0,49% |
| 3 | Tecnologia | 0,48% |
| 4 | Saúde | 0,37% |
| 5 | Industriais | 0,35% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 820 bi
| US$ 2,82 bi | 8,02% |
94.979
-25.541
| -21% | -US$ 7,55 mi |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
2
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 820 bi
| US$ 2,22 bi | 6,32% |
74.821
-17.118
| -19% | -US$ 5,06 mi |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
3
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,6 bi
| US$ 1,26 bi | 3,59% |
125.595
+14.281
| +13% | +US$ 1,87 mi |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
4
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,8 tri
| US$ 1,13 bi | 3,22% |
130.420
+28.760
| +28% | +US$ 2,67 mi |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
5
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,8 tri
| US$ 939 mi | 2,67% |
108.140
-5.660
| -5% | -US$ 525 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
6
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,6 bi
| US$ 782 mi | 2,22% |
80.873
-2.805
| -3% | -US$ 367 mil |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
7
Opção de venda
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 487 bi
| US$ 755 mi | 2,15% |
39.966
-4.084
| -9% | -US$ 774 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
8
Opção de venda
Tesla
TSLA
US$ 1,45 tri
| US$ 692 mi | 1,97% |
431.205
-57.840
| -12% | -US$ 906 mil |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
9
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5,04 tri
| US$ 445 mi | 1,27% |
79.448
+3.600
| +5% | +US$ 188 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
10
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,22 tri
| US$ 441 mi | 1,25% |
72.240
-1.760
| -2% | -US$ 104 mil |
2015 Q4
15 trimestres
|
|
|
11
Opção de venda
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,22 tri
| US$ 419 mi | 1,19% |
68.640
-28.620
| -29% | -US$ 1,69 mi |
2015 Q4
15 trimestres
|
|
|
12
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,04 tri
| US$ 397 mi | 1,13% |
70.816
-12.556
| -15% | -US$ 656 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
13
Opção de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 487 bi
| US$ 379 mi | 1,08% |
20.050
-6.715
| -25% | -US$ 1,27 mi |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
14
Opção de compra
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 140 bi
| US$ 345 mi | 0,98% |
24.854
+2.840
| +13% | +US$ 395 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
15
Opção de compra
Netflix
NFLX
US$ 290 bi
| US$ 337 mi | 0,96% |
125.750
+57.890
| +85% | +US$ 1,81 mi |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
16
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,77 tri
| US$ 331 mi | 0,94% |
18.614
-13.346
| -42% | -US$ 2,54 mi |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
17
Opção de venda
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,05 bi
| US$ 329 mi | 0,93% |
102.626
+984
| +1% | +US$ 28,4 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
18
Opção de venda
Chipotle Mexican Grill
CMG
US$ 37,4 bi
| US$ 318 mi | 0,91% |
189.350
-71.750
| -27% | -US$ 1,14 mi |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
|
19
Opção de venda
Netflix
NFLX
US$ 290 bi
| US$ 308 mi | 0,88% |
115.220
+36.180
| +46% | +US$ 1,13 mi |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
|
20
Opção de compra
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,05 bi
| US$ 292 mi | 0,83% |
91.954
+17.954
| +24% | +US$ 518 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
21
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 273 bi
| US$ 270 mi | 0,77% |
16.164
-13.380
| -45% | -US$ 2,3 mi |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
22
Opção de venda
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$ 44,9 bi
| US$ 241 mi | 0,69% |
8.950
+1.416
| +19% | +US$ 378 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
23
Opção de venda
Boeing
BA
US$ 150 bi
| US$ 215 mi | 0,61% |
5.657
+153
| +3% | +US$ 54,7 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
24
Opção de venda
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 140 bi
| US$ 210 mi | 0,6% |
15.154
-4.536
| -23% | -US$ 631 mil |
2015 Q1
18 trimestres
|
|
|
25
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,45 tri
| US$ 210 mi | 0,6% |
130.815
-95.070
| -42% | -US$ 1,49 mi |
2014 Q4
19 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T3 2019
No T3 2019, Simplex Trading detinha 8.410 posições no valor de US$ 35,2 bi, uma queda de 4,1% em relação a US$ 36,6 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 33% da carteira.
O relatório de T3 2019 de Simplex Trading mostra 1.312 novas, 3.129 aumentaram, 2.596 reduções e 1.163 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em SPDR Gold Trust: 131.281 ações no valor de US$ 18,2 mi. A maior venda foi de Alphabet (Google) Class C, estimada em US$ 60,3 mi.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 98% dos ativos, ante 97% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Consumo discricionário e Tecnologia.
- A maior compra de Simplex Trading no T3 2019 foi SPDR Gold Trust: 131.281 ações no valor de US$ 18,2 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Alibaba no T3 2019, com um aumento estimado de US$ 50,3 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T3 2019 foi em Alphabet (Google) Class C, com um corte estimado de US$ 60,3 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em iShares Russell 2000 ETF no T3 2019, vendendo um valor estimado de US$ 36,4 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 33% de sua carteira de US$ 35,2 bi no T3 2019.
- Simplex Trading abriu 1.312 novas posições e encerrou 1.163 em T3 2019.
- O valor da carteira de Simplex Trading caiu 4,1% em relação ao trimestre anterior, chegando a US$ 35,2 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T3 2019, protocolado em 15 de out. de 2019.