Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Broadcom
AVGO
|
+US$ 33,7 mi |
| 2 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$ 17,8 mi |
| 3 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$ 14,3 mi |
| 4 |
State Street SPDR S&P MIDCAP 400 ETF Trust
MDY
|
+US$ 11,9 mi |
| 5 |
Citigroup
C
|
+US$ 8,7 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$ 34,2 mi |
| 2 |
GMCR
KEURIG GREEN MTN INC
GMCR
|
+US$ 17,9 mi |
| 3 |
Chipotle Mexican Grill
CMG
|
+US$ 14,7 mi |
| 4 |
Walt Disney
DIS
|
+US$ 13,3 mi |
| 5 |
Booking.com
BKNG
|
+US$ 12,1 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 60,01% |
| 2 | Tecnologia | 7,86% |
| 3 | Serviços de comunicação | 7% |
| 4 | Consumo discricionário | 5,21% |
| 5 | Saúde | 4,94% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
Broadcom
AVGO
US$ 1,57 tri
| US$ 38,5 mi | 3,07% |
+2.493.400
| Nova | +US$ 33,7 mi |
2016 Q1
0 trimestres
|
|
2
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,7 tri
| US$ 32,4 mi | 2,58% |
100.460
+18.080
| +22% | +US$ 513 mil |
2015 Q1
4 trimestres
|
|
3
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 21,4 mi | 1,7% |
15.082
+3.184
| +27% | +US$ 336 mil |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
4
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 20,3 mi | 1,62% |
23.715
+13.331
| +128% | +US$ 2,6 mi |
2015 Q1
4 trimestres
|
|
5
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$ 4,12 tri
| US$ 20,1 mi | 1,6% |
539.920
+186.280
| +53% | +US$ 6,67 mi |
2015 Q1
4 trimestres
|
|
|
6
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 141 bi
| US$ 18,5 mi | 1,47% |
+156.910
| Nova | +US$ 17,8 mi |
2016 Q1
0 trimestres
|
|
7
Opção de venda
Bausch Health
BHC
US$ 2,36 bi
| US$ 17,9 mi | 1,42% |
11.589
+5.968
| +106% | +US$ 441 mil |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
|
QIHU
8
Deslistada
QIHOO 360 TECHNOLOGY CO LTD ADS RPSTG 3 CL A SHS
QIHU
| US$ 16,3 mi | 1,3% |
216.204
+115.358
| +114% | +US$ 8,34 mi |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
|
9
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
US$ 29,1 bi
| US$ 15,8 mi | 1,26% |
+460.204
| Nova | +US$ 14,3 mi |
2016 Q1
0 trimestres
|
|
|
10
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,81 tri
| US$ 15,4 mi | 1,23% |
135.369
+57.496
| +74% | +US$ 6,07 mi |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
|
11
Citigroup
C
US$ 208 bi
| US$ 13,9 mi | 1,11% |
333.172
+208.178
| +167% | +US$ 8,7 mi |
2015 Q1
4 trimestres
|
|
|
12
State Street SPDR S&P MIDCAP 400 ETF Trust
MDY
US$ 25,3 bi
| US$ 12,9 mi | 1,03% |
+49.052
| Nova | +US$ 11,9 mi |
2016 Q1
0 trimestres
|
|
|
13
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 806 bi
| US$ 12,5 mi | 0,99% |
31.104
+9.947
| +47% | +US$ 1,94 mi |
2015 Q1
4 trimestres
|
|
14
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 10,8 mi | 0,86% |
58.100
+20.547
| +55% | +US$ 1,79 mi |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
15
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,4 tri
| US$ 10,3 mi | 0,82% |
88.005
+34.425
| +64% | +US$ 453 mil |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
|
16
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,01 tri
| US$ 9,8 mi | 0,78% |
86.852
+39.524
| +84% | +US$ 985 mil |
2015 Q1
4 trimestres
|
|
|
17
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,4 bi
| US$ 9,6 mi | 0,77% |
40.189
+14.781
| +58% | +US$ 1,29 mi |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
18
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,17 tri
| US$ 8,96 mi | 0,71% |
98.900
+7.520
| +8% | +US$ 277 mil |
2015 Q4
1 trimestre
|
|
19
Deslistada
CLECO CRP (HOLDING CO)
CNL
| US$ 8,14 mi | 0,65% |
147.363
+142.661
| +3.034% | +US$ 7,25 mi |
2015 Q2
3 trimestres
|
|
|
TWX
20
Deslistada
Time Warner Inc
TWX
| US$ 8,02 mi | 0,64% |
110.619
+27.860
| +34% | +US$ 1,92 mi |
2015 Q3
2 trimestres
|
|
|
21
Booking.com
BKNG
US$ 123 bi
| US$ 7,76 mi | 0,62% |
150.600
-253.625
| -63% | -US$ 12,1 mi |
2015 Q3
2 trimestres
|
|
22
Bank of America
BAC
US$ 358 bi
| US$ 7,62 mi | 0,61% |
563.804
+407.920
| +262% | +US$ 5,51 mi |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
|
UCD
23
Opção de venda
Deslistada
PROSHARES ULTRA BLOOMBERG COMMODITY
UCD
| US$ 7,57 mi | 0,6% |
14.685
+2.252
| +18% | +US$ 62,3 mil |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
24
Opção de venda
Alibaba
BABA
US$ 271 bi
| US$ 7,36 mi | 0,59% |
5.411
-1.381
| -20% | -US$ 97,2 mil |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
25
Yum! Brands
YUM
US$ 41,1 bi
| US$ 6,86 mi | 0,55% |
116.559
+101.326
| +665% | +US$ 5,32 mi |
2014 Q4
5 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T1 2016
No T1 2016, Simplex Trading detinha 7.084 posições no valor de US$ 1,25 bi, uma queda de 1,8% em relação a US$ 1,28 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 17% da carteira.
O relatório de T1 2016 de Simplex Trading mostra 1.678 novas, 2.214 aumentaram, 1.528 reduções e 1.503 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em Broadcom: 2.493.400 ações no valor de US$ 38,5 mi. A maior venda foi de Apple, estimada em US$ 34,2 mi.
Por setor, a carteira tem maior concentração em Diversos, que representa 60% dos ativos, ante 52% no trimestre anterior. Na sequência, vêm Tecnologia e Serviços de comunicação.
- A maior compra de Simplex Trading no T1 2016 foi Broadcom: 2.493.400 ações no valor de US$ 38,5 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em Citigroup no T1 2016, com um aumento estimado de US$ 8,7 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T1 2016 foi em Booking.com, com um corte estimado de US$ 12,1 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em Apple no T1 2016, vendendo um valor estimado de US$ 34,2 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 17% de sua carteira de US$ 1,25 bi no T1 2016.
- Simplex Trading abriu 1.678 novas posições e encerrou 1.503 em T1 2016.
- O valor da carteira de Simplex Trading caiu 1,8% em relação ao trimestre anterior, chegando a US$ 1,25 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T1 2016, protocolado em 14 de abr. de 2016.