Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$ 67,5 mi |
| 2 |
Palantir
PLTR
|
+US$ 64,7 mi |
| 3 |
Paramount Global Class B
PARA
|
+US$ 31,5 mi |
| 4 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$ 30,7 mi |
| 5 |
Carnival Corporation Ltd
CCL
|
+US$ 25,7 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 66 mi |
| 2 |
Tesla
TSLA
|
+US$ 53,7 mi |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 38,1 mi |
| 4 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$ 37,6 mi |
| 5 |
AutoZone
AZO
|
+US$ 28,5 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 97,22% |
| 2 | Tecnologia | 0,66% |
| 3 | Consumo discricionário | 0,49% |
| 4 | Saúde | 0,33% |
| 5 | Financeiro | 0,3% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 813 bi
| US$ 10,1 bi | 18,15% |
254.877
+78.804
| +45% | +US$ 30,4 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
|
2
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 813 bi
| US$ 4,29 bi | 7,7% |
108.174
+20.769
| +24% | +US$ 8,01 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
|
3
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,69 tri
| US$ 2,14 bi | 3,85% |
138.460
+1.200
| +0,9% | +US$ 190 mil |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
|
4
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,69 tri
| US$ 1,87 bi | 3,35% |
120.600
-6.980
| -5% | -US$ 1,11 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
5
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5,07 tri
| US$ 1,62 bi | 2,92% |
132.877
+11.878
| +10% | +US$ 1,52 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
|
6
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5,07 tri
| US$ 1,45 bi | 2,61% |
119.029
-1.196
| -1% | -US$ 154 mil |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
7
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,64 tri
| US$ 719 mi | 1,29% |
24.426
+9.041
| +59% | +US$ 2,43 mi |
2014 Q4
25 trimestres
|
|
8
Opção de compra
Microsoft
MSFT
US$ 3,87 tri
| US$ 660 mi | 1,19% |
28.004
+57
| +0,2% | +US$ 13,2 mil |
2014 Q4
25 trimestres
|
|
9
Opção de compra
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 136 bi
| US$ 606 mi | 1,09% |
37.872
-7.798
| -17% | -US$ 1,31 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
|
10
Opção de venda
Microsoft
MSFT
US$ 3,87 tri
| US$ 599 mi | 1,08% |
25.401
+1.234
| +5% | +US$ 286 mil |
2014 Q4
25 trimestres
|
|
|
11
Opção de venda
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,64 tri
| US$ 594 mi | 1,07% |
20.161
+2.661
| +15% | +US$ 716 mil |
2014 Q4
25 trimestres
|
|
|
12
Opção de venda
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 136 bi
| US$ 586 mi | 1,05% |
36.624
+6.451
| +21% | +US$ 1,08 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
13
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,3 bi
| US$ 408 mi | 0,73% |
235.121
-17.085
| -7% | -US$ 3,01 mi |
2014 Q4
25 trimestres
|
|
14
Opção de compra
Boeing
BA
US$ 148 bi
| US$ 396 mi | 0,71% |
15.563
+4.530
| +41% | +US$ 1,01 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
15
Opção de venda
Netflix
NFLX
US$ 278 bi
| US$ 379 mi | 0,68% |
72.670
-2.310
| -3% | -US$ 123 mil |
2014 Q4
25 trimestres
|
|
|
16
Opção de venda
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$ 45,6 bi
| US$ 337 mi | 0,61% |
10.213
+2.210
| +28% | +US$ 698 mil |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
17
Opção de venda
Advanced Micro Devices
AMD
US$ 823 bi
| US$ 334 mi | 0,6% |
42.554
+13.544
| +47% | +US$ 1,17 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
18
Opção de compra
Salesforce
CRM
US$ 207 bi
| US$ 292 mi | 0,53% |
12.554
+5.028
| +67% | +US$ 1,12 mi |
2014 Q4
25 trimestres
|
|
19
Opção de venda
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 3,95 tri
| US$ 288 mi | 0,52% |
48.200
-26.700
| -36% | -US$ 2,64 mi |
2015 Q4
21 trimestres
|
|
|
20
Opção de venda
Boeing
BA
US$ 148 bi
| US$ 278 mi | 0,5% |
10.903
-4.358
| -29% | -US$ 969 mil |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
|
21
Opção de compra
Advanced Micro Devices
AMD
US$ 823 bi
| US$ 262 mi | 0,47% |
33.327
+7.121
| +27% | +US$ 613 mil |
2015 Q3
22 trimestres
|
|
22
Opção de compra
Baidu
BIDU
US$ 26,5 bi
| US$ 261 mi | 0,47% |
12.001
+6.524
| +119% | +US$ 1,7 mi |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
|
23
Opção de compra
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$ 45,6 bi
| US$ 260 mi | 0,47% |
7.885
-915
| -10% | -US$ 289 mil |
2015 Q1
24 trimestres
|
|
24
Opção de compra
Visa
V
US$ 776 bi
| US$ 252 mi | 0,45% |
11.904
+3.807
| +47% | +US$ 801 mil |
2014 Q4
25 trimestres
|
|
|
25
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 3,95 tri
| US$ 245 mi | 0,44% |
43.360
-7.640
| -15% | -US$ 754 mil |
2015 Q4
21 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T1 2021
No T1 2021, Simplex Trading detinha 10.706 posições no valor de US$ 55,7 bi, uma queda de 28% em relação a US$ 77,2 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 43% da carteira.
O relatório de T1 2021 de Simplex Trading mostra 2.252 novas, 3.360 aumentaram, 3.148 reduções e 1.708 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em Pfizer: 464.628 ações no valor de US$ 16,8 mi. A maior venda foi de Amazon, estimada em US$ 66 mi.
Por setor, a maior concentração da carteira está em Diversos, com 97% dos ativos, abaixo dos 98% do trimestre anterior, seguido por Tecnologia e Consumo discricionário.
- A maior compra de Simplex Trading no T1 2021 foi Pfizer: 464.628 ações no valor de US$ 16,8 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em iShares Russell 2000 ETF no T1 2021, com um aumento estimado de US$ 67,5 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T1 2021 foi em Amazon, com um corte estimado de US$ 66 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em Alphabet (Google) Class C no T1 2021, vendendo um valor estimado de US$ 38,1 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 43% de sua carteira de US$ 55,7 bi no T1 2021.
- Simplex Trading abriu 2.252 novas posições e encerrou 1.708 em T1 2021.
- O valor da carteira de Simplex Trading caiu 28% em relação ao trimestre anterior, chegando a US$ 55,7 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T1 2021, protocolado em 26 de abr. de 2021.