Simplex Trading Ativos da carteira
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
Principais compras
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$ 70,1 mi |
| 2 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$ 46,6 mi |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$ 37,4 mi |
| 4 |
Amazon
AMZN
|
+US$ 37 mi |
| 5 |
Tesla
TSLA
|
+US$ 28 mi |
Maiores vendas
| Classificação | Ação | Valor |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$ 41 mi |
| 2 |
Boeing
BA
|
+US$ 27,8 mi |
| 3 |
Biogen
BIIB
|
+US$ 18,9 mi |
| 4 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$ 18,3 mi |
| 5 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$ 13,6 mi |
Composição por setor
| Classificação | Setor | Peso |
|---|---|---|
| 1 | Diversos | 97,26% |
| 2 | Tecnologia | 0,76% |
| 3 | Consumo discricionário | 0,58% |
| 4 | Serviços de comunicação | 0,34% |
| 5 | Saúde | 0,32% |
| Nome | Valor da posição | Peso na carteira | Ações ou valor principal |
Variação na participação | Fluxo de capital | Na carteira desde | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
Opção de venda
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 817 bi
| US$ 4,86 bi | 10,62% |
151.012
+56.033
| +59% | +US$ 17,3 mi |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
2
Opção de compra
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$ 817 bi
| US$ 3,26 bi | 7,12% |
101.158
+26.337
| +35% | +US$ 8,11 mi |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
3
Opção de compra
Amazon
AMZN
US$ 2,83 tri
| US$ 1,82 bi | 3,97% |
196.580
+66.160
| +51% | +US$ 5,86 mi |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
4
Opção de venda
Apple
AAPL
US$ 5 tri
| US$ 1,56 bi | 3,42% |
212.972
+133.524
| +168% | +US$ 8,59 mi |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
5
Opção de venda
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,5 bi
| US$ 1,37 bi | 2,99% |
133.219
+7.624
| +6% | +US$ 1,05 mi |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
6
Opção de venda
Amazon
AMZN
US$ 2,83 tri
| US$ 1,32 bi | 2,88% |
142.820
+34.680
| +32% | +US$ 3,07 mi |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
7
Opção de venda
Tesla
TSLA
US$ 1,45 tri
| US$ 1,26 bi | 2,76% |
452.460
+21.255
| +5% | +US$ 461 mil |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
8
Opção de compra
Apple
AAPL
US$ 5 tri
| US$ 768 mi | 1,68% |
104.672
+33.856
| +48% | +US$ 2,18 mi |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
9
Opção de venda
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 485 bi
| US$ 718 mi | 1,57% |
33.785
-6.181
| -15% | -US$ 1,24 mi |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
10
Opção de compra
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$ 20,5 bi
| US$ 689 mi | 1,51% |
68.451
-12.422
| -15% | -US$ 1,71 mi |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
11
Opção de compra
Tesla
TSLA
US$ 1,45 tri
| US$ 604 mi | 1,32% |
216.630
+85.815
| +66% | +US$ 1,86 mi |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
12
Opção de venda
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,21 tri
| US$ 553 mi | 1,21% |
82.560
+13.920
| +20% | +US$ 898 mil |
2015 Q4
16 trimestres
|
|
|
13
Opção de compra
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$ 4,21 tri
| US$ 516 mi | 1,13% |
77.080
+4.840
| +7% | +US$ 312 mil |
2015 Q4
16 trimestres
|
|
14
Opção de venda
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,06 bi
| US$ 451 mi | 0,99% |
126.710
+24.084
| +23% | +US$ 711 mil |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
15
Opção de venda
Chipotle Mexican Grill
CMG
US$ 37,8 bi
| US$ 442 mi | 0,97% |
264.200
+74.850
| +40% | +US$ 1,2 mi |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
16
Opção de compra
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$ 485 bi
| US$ 428 mi | 0,93% |
20.113
+63
| +0,3% | +US$ 12,6 mil |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
17
Opção de compra
Meta Platforms (Facebook)
META
US$ 1,8 tri
| US$ 387 mi | 0,85% |
18.875
+261
| +1% | +US$ 50,6 mil |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
18
Opção de compra
SPDR Gold Trust
GLD
US$ 140 bi
| US$ 351 mi | 0,77% |
24.569
-285
| -1% | -US$ 39,8 mil |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
19
Opção de compra
Netflix
NFLX
US$ 291 bi
| US$ 333 mi | 0,73% |
102.870
-22.880
| -18% | -US$ 678 mil |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
20
Opção de compra
Alibaba
BABA
US$ 270 bi
| US$ 329 mi | 0,72% |
15.509
-655
| -4% | -US$ 123 mil |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
21
Opção de venda
Alibaba
BABA
US$ 270 bi
| US$ 304 mi | 0,66% |
14.340
+2.485
| +21% | +US$ 466 mil |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
|
22
Opção de venda
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$ 44,9 bi
| US$ 260 mi | 0,57% |
9.136
+186
| +2% | +US$ 51,2 mil |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
23
Opção de compra
Boeing
BA
US$ 151 bi
| US$ 247 mi | 0,54% |
7.592
+3.249
| +75% | +US$ 1,15 mi |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
24
Opção de compra
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$ 8,06 bi
| US$ 241 mi | 0,53% |
68.888
-23.066
| -25% | -US$ 681 mil |
2015 Q1
19 trimestres
|
|
|
25
Opção de venda
Netflix
NFLX
US$ 291 bi
| US$ 241 mi | 0,53% |
74.410
-40.810
| -35% | -US$ 1,21 mi |
2014 Q4
20 trimestres
|
|
Fundos semelhantes
Revisão da carteira de Simplex Trading no T4 2019
No fechamento de T4 2019, Simplex Trading detinha 8.523 posições avaliadas em US$ 45,7 bi, alta de 30% em relação a US$ 35,2 bi no trimestre anterior. As dez maiores posições representam 39% da carteira.
O relatório de T4 2019 de Simplex Trading mostra 1.277 novas, 3.072 aumentaram, 2.708 reduções e 1.253 encerradas posições. Sua maior nova posição foi em Apple: 1.090.316 ações no valor de US$ 80 mi. A maior venda foi de Alibaba, estimada em US$ 41 mi.
Por setor, a maior concentração da carteira está em Diversos, com 97% dos ativos, abaixo dos 98% do trimestre anterior, seguido por Tecnologia e Consumo discricionário.
- A maior compra de Simplex Trading no T4 2019 foi Apple: 1.090.316 ações no valor de US$ 80 mi.
- Simplex Trading foi quem mais aumentou sua posição em iShares 20+ Year Treasury Bond ETF no T4 2019, com um aumento estimado de US$ 46,6 mi.
- A maior redução de Simplex Trading em T4 2019 foi em Alibaba, com um corte estimado de US$ 41 mi.
- Simplex Trading encerrou totalmente sua posição em Boeing no T4 2019, vendendo um valor estimado de US$ 27,8 mi.
- As dez maiores posições de Simplex Trading representam 39% de sua carteira de US$ 45,7 bi no T4 2019.
- Simplex Trading abriu 1.277 novas posições e encerrou 1.253 em T4 2019.
- O valor da carteira de Simplex Trading subiu 30% em relação ao trimestre anterior, para US$ 45,7 bi.
Com base no formulário declaração 13F de Simplex Trading referente a T4 2019, protocolado em 5 de fev. de 2020.