Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Apple
AAPL
|
+US$3481萬 |
| 2 |
Bausch Health
BHC
|
+US$2029萬 |
| 3 |
Chipotle Mexican Grill
CMG
|
+US$1893萬 |
| 4 |
GMCR
KEURIG GREEN MTN INC
GMCR
|
+US$1233萬 |
| 5 |
Amazon
AMZN
|
+US$1215萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$2746萬 |
| 2 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$1376萬 |
| 3 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$1208萬 |
| 4 |
Netflix
NFLX
|
+US$1071萬 |
| 5 |
iShares MSCI Emerging Markets ETF
EEM
|
+US$1065萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 51.63% |
| 2 | 非必需消費品 | 9.7% |
| 3 | 醫療保健 | 7.81% |
| 4 | 資訊科技 | 7.23% |
| 5 | 通訊服務 | 6.86% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
|
1
買權
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$4271萬 | 3.34% |
82,380
-16,620
| -17% | -US$52.4萬 |
2015 Q1
3個季度
|
|
2
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$4.16兆
| US$3680萬 | 2.88% |
+91,380
| 新 | +US$338萬 |
2015 Q4
0個季度
|
|
|
3
Apple
AAPL
US$4.95兆
| US$3615萬 | 2.83% |
1,373,688
+1,218,084
| +783% | +US$3481萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
4
Booking.com
BKNG
US$1232億
| US$2061萬 | 1.61% |
404,225
+196,075
| +94% | +US$1036萬 |
2015 Q3
1季度
|
|
|
5
Bausch Health
BHC
US$24億
| US$2021萬 | 1.58% |
198,799
+180,631
| +994% | +US$2029萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
6
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.77兆
| US$1824萬 | 1.43% |
11,898
-11,429
| -49% | -US$117萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
|
GMCR
7
已下市
KEURIG GREEN MTN INC
GMCR
| US$1786萬 | 1.4% |
+198,479
| 新 | +US$1233萬 |
2015 Q4
0個季度
|
|
|
8
買權
Netflix
NFLX
US$2860億
| US$1602萬 | 1.25% |
119,840
-18,120
| -13% | -US$20.7萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
|
9
Chipotle Mexican Grill
CMG
US$375億
| US$1486萬 | 1.16% |
+1,548,150
| 新 | +US$1893萬 |
2015 Q4
0個季度
|
|
10
Walt Disney
DIS
US$1928億
| US$1453萬 | 1.14% |
138,261
+2,188
| +2% | +US$24.4萬 |
2015 Q3
1季度
|
|
11
Alphabet (Google) Class C
GOOG
US$4.11兆
| US$1342萬 | 1.05% |
353,640
-158,020
| -31% | -US$567萬 |
2015 Q1
3個季度
|
|
12
Alibaba
BABA
US$2702億
| US$1326萬 | 1.04% |
163,219
+50,593
| +45% | +US$397萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
|
13
Amazon
AMZN
US$2.83兆
| US$1303萬 | 1.02% |
+385,500
| 新 | +US$1215萬 |
2015 Q4
0個季度
|
|
14
買權
Tesla
TSLA
US$1.48兆
| US$1194萬 | 0.94% |
53,580
-48,045
| -47% | -US$71.9萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
15
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$205億
| US$1184萬 | 0.93% |
37,553
-31,069
| -45% | -US$285萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
|
16
賣權
Apple
AAPL
US$4.95兆
| US$1055萬 | 0.83% |
76,416
-11,512
| -13% | -US$32.9萬 |
2015 Q1
3個季度
|
|
17
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202億
| US$955萬 | 0.75% |
21,157
-16,681
| -44% | -US$343萬 |
2015 Q1
3個季度
|
|
18
Gilead Sciences
GILD
US$1941億
| US$919萬 | 0.72% |
90,841
-15,221
| -14% | -US$158萬 |
2015 Q3
1季度
|
|
19
American Airlines Group
AAL
US$80.2億
| US$880萬 | 0.69% |
207,873
+200,706
| +2,800% | +US$870萬 |
2015 Q2
2個季度
|
|
20
NXP Semiconductors
NXPI
US$599億
| US$878萬 | 0.69% |
104,172
+29,523
| +40% | +US$253萬 |
2015 Q2
2個季度
|
|
|
21
賣權
Bausch Health
BHC
US$24億
| US$854萬 | 0.67% |
5,621
+2,990
| +114% | +US$33.6萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
|
22
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.77兆
| US$815萬 | 0.64% |
77,873
+75,873
| +3,794% | +US$779萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
23
Viatris
VTRS
US$214億
| US$800萬 | 0.63% |
147,919
+96,692
| +189% | +US$465萬 |
2014 Q4
4個季度
|
|
|
JAH
24
已下市
JARDEN CORPORATION
JAH
| US$751萬 | 0.59% |
+131,438
| 新 | +US$659萬 |
2015 Q4
0個季度
|
|
|
25
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8202億
| US$744萬 | 0.58% |
10,384
-7,705
| -43% | -US$158萬 |
2015 Q1
3個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2015年第4季投資組合回顧
截至2015年第4季，Simplex Trading持有7,008個部位，管理資產為US$12.8億，較前一季的US$13.6億減少6.4%。 其前十大持股占投資組合的19%。
Simplex Trading在2015年第4季投入US$3972萬淨新增資金，建立1,415個新部位，並加碼1,993個既有持股。 其最大的新持股是Chipotle Mexican Grill：共1,548,150股，價值US$1486萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產52%，低於前一季的65%，其次為非必需消費品和醫療保健。
賣出方面，減碼金額最大的是State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust，估計減持了US$1376萬。
- Simplex Trading在2015年第4季最大筆買進的是Chipotle Mexican Grill：共買進1,548,150股，價值US$1486萬。
- Simplex Trading在2015年第4季增持Apple的幅度最大，估計增加US$3481萬。
- Simplex Trading在2015年第4季最大幅度減持的標的是State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust，估計減持了US$1376萬。
- Simplex Trading於2015年第4季完全出清iShares Russell 2000 ETF，估計賣出金額為US$2746萬。
- 在2015年第4季，Simplex Trading的投資組合規模為US$12.8億，前十大持股占19%。
- Simplex Trading在2015年第4季新增了1,415個部位，並平倉1,598個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季下跌6.4%，降至US$12.8億。
根據Simplex Trading的2015年第4季 13F申報資料 ，於2016年1月20日提交。