Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Alibaba
BABA
|
+US$1.2億 |
| 2 |
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
|
+US$9387萬 |
| 3 |
Walt Disney
DIS
|
+US$7167萬 |
| 4 |
KraneShares CSI China Internet ETF
KWEB
|
+US$4170萬 |
| 5 |
Citigroup
C
|
+US$3938萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
iShares 20+ Year Treasury Bond ETF
TLT
|
+US$1.36億 |
| 2 |
Amazon
AMZN
|
+US$1.18億 |
| 3 |
SPDR Gold Trust
GLD
|
+US$5617萬 |
| 4 |
Microsoft
MSFT
|
+US$5240萬 |
| 5 |
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
|
+US$4565萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 98.27% |
| 2 | 資訊科技 | 0.33% |
| 3 | 非必需消費品 | 0.3% |
| 4 | 通訊服務 | 0.21% |
| 5 | 金融 | 0.19% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8065億
| US$239億 | 15.3% |
50,775,700
+6,342,500
| +14% | +US$28.3億 |
2015 Q1
35個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8065億
| US$83.9億 | 5.36% |
18,057,200
-3,166,600
| -15% | -US$14.1億 |
2015 Q1
35個季度
|
|
3
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$66.5億 | 4.25% |
16,236,300
-2,803,700
| -15% | -US$10.6億 |
2021 Q2
10個季度
|
|
4
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$65.6億 | 4.19% |
44,857,900
+12,349,300
| +38% | +US$26億 |
2014 Q4
36個季度
|
|
|
5
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$49.8億 | 3.19% |
36,585,300
+11,697,800
| +47% | +US$24.6億 |
2014 Q4
36個季度
|
|
6
買權
NVIDIA
NVDA
US$5.09兆
| US$36.3億 | 2.32% |
75,988,000
+20,982,000
| +38% | +US$9.7億 |
2021 Q2
10個季度
|
|
|
7
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$34.7億 | 2.22% |
8,461,600
-503,500
| -6% | -US$1.91億 |
2021 Q2
10個季度
|
|
8
賣權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$32.8億 | 2.1% |
13,859,900
+682,800
| +5% | +US$1.62億 |
2021 Q2
10個季度
|
|
|
9
買權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$28億 | 1.79% |
11,253,700
-336,600
| -3% | -US$8000萬 |
2021 Q2
10個季度
|
|
10
買權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$24.5億 | 1.56% |
12,701,700
-1,997,600
| -14% | -US$3.69億 |
2015 Q1
35個季度
|
|
|
11
賣權
NVIDIA
NVDA
US$5.09兆
| US$23.7億 | 1.52% |
47,922,000
-3,660,000
| -7% | -US$1.7億 |
2021 Q2
10個季度
|
|
|
12
買權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$18.2億 | 1.16% |
12,148,000
+2,663,100
| +28% | +US$3.73億 |
2015 Q1
35個季度
|
|
|
13
賣權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$18.2億 | 1.16% |
9,872,800
+220,700
| +2% | +US$4075萬 |
2015 Q1
35個季度
|
|
|
14
買權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1344億
| US$16.7億 | 1.07% |
8,722,200
+2,806,500
| +47% | +US$5.14億 |
2015 Q1
35個季度
|
|
15
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$16.4億 | 1.05% |
4,640,600
-724,300
| -14% | -US$2.36億 |
2014 Q4
36個季度
|
|
16
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$16.4億 | 1.05% |
43,509,000
+4,705,400
| +12% | +US$1.88億 |
2015 Q1
35個季度
|
|
|
17
賣權
Microsoft
MSFT
US$3.89兆
| US$15.4億 | 0.98% |
4,108,000
+184,500
| +5% | +US$6567萬 |
2014 Q4
36個季度
|
|
|
18
買權
Microsoft
MSFT
US$3.89兆
| US$14.7億 | 0.94% |
4,016,100
-821,800
| -17% | -US$2.93億 |
2014 Q4
36個季度
|
|
|
19
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$14.1億 | 0.9% |
10,120,500
+464,100
| +5% | +US$6235萬 |
2015 Q4
32個季度
|
|
|
20
賣權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$12.4億 | 0.79% |
8,174,900
+148,800
| +2% | +US$2086萬 |
2015 Q1
35個季度
|
|
21
賣權
Booking.com
BKNG
US$1171億
| US$10.7億 | 0.68% |
7,537,500
+3,547,500
| +89% | +US$4.42億 |
2021 Q2
10個季度
|
|
|
22
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$9.8億 | 0.62% |
25,817,600
+795,400
| +3% | +US$3180萬 |
2015 Q1
35個季度
|
|
|
23
賣權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$9.43億 | 0.6% |
3,013,300
-618,500
| -17% | -US$2.01億 |
2014 Q4
36個季度
|
|
|
24
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$9.05億 | 0.58% |
6,909,800
-501,100
| -7% | -US$6733萬 |
2015 Q4
32個季度
|
|
|
25
賣權
SPDR Gold Trust
GLD
US$1344億
| US$8.02億 | 0.51% |
4,197,400
+677,200
| +19% | +US$1.24億 |
2015 Q1
35個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2023年第4季投資組合回顧
截至2023年第4季，Simplex Trading持有10,333個部位，價值US$1564億，較前一季的US$1271億增加23%。 其前十大持股占投資組合的42%。
Simplex Trading的2023年第4季申報資料顯示有新增1,637項、增加3,920檔、減碼3,073檔持股和已平倉1,507筆個持倉部位。 其最大的新持股是Walt Disney：共812,984股，價值US$7340萬。 最大的一筆賣出是iShares 20+ Year Treasury Bond ETF，估計金額為US$1.36億。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產的98%，較前一季的98%上升，其次為資訊科技和非必需消費品。
- Simplex Trading在2023年第4季最大筆買進的是Walt Disney：共買進812,984股，價值US$7340萬。
- Simplex Trading在2023年第4季增持Alibaba的幅度最大，估計增加US$1.2億。
- Simplex Trading在2023年第4季最大幅度減持的標的是iShares 20+ Year Treasury Bond ETF，估計減持了US$1.36億。
- Simplex Trading於2023年第4季完全出清Amazon，估計賣出金額為US$1.18億。
- 在2023年第4季，Simplex Trading的投資組合規模為US$1564億，前十大持股占42%。
- Simplex Trading在2023年第4季新增了1,637個部位，並平倉1,507個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升23%，達到US$1564億。
根據Simplex Trading的2023年第4季 13F申報資料 ，於2024年2月2日提交。