Simplex Trading 投資組合持股
Simplex Trading, founded in 2004 and headquartered in Chicago, Illinois, is a technology-driven proprietary trading firm specializing in market-making and liquidity provision, primarily in U.S. equity options and futures options. Leveraging advanced proprietary software and data-driven analysis, the firm optimizes trading strategies and develops innovative solutions to capitalize on financial market opportunities, maintaining a competitive edge through automation and a collaborative team of technologists and traders. With a workforce exceeding 300 and led by CEO Erik Swanson since 2014, Simplex operates with a low-ego, high-intelligence culture, focusing on minimal bureaucracy and rapid execution, while also making strategic venture capital investments in fintech startups. Recognized as a top workplace in Chicago by Built In’s 2025 awards, Simplex continues to evolve, blending cutting-edge technology with a commitment to market efficiency and growth.
熱門買進
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Invesco QQQ Trust
QQQ
|
+US$8692萬 |
| 2 |
Walt Disney
DIS
|
+US$2554萬 |
| 3 |
Baidu
BIDU
|
+US$1235萬 |
| 4 |
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
|
+US$1231萬 |
| 5 |
RHT
Red Hat Inc
RHT
|
+US$1139萬 |
賣出排行
| 排名 | 股票 | 價值 |
|---|---|---|
| 1 |
Amazon
AMZN
|
+US$6601萬 |
| 2 |
iShares Russell 2000 ETF
IWM
|
+US$6028萬 |
| 3 |
Alphabet (Google) Class C
GOOG
|
+US$3391萬 |
| 4 |
Apple
AAPL
|
+US$2106萬 |
| 5 |
State Street Financial Select Sector SPDR ETF
XLF
|
+US$1816萬 |
類股組成
| 排名 | 類股 | 權重 |
|---|---|---|
| 1 | 其他 | 97.42% |
| 2 | 通訊服務 | 0.59% |
| 3 | 資訊科技 | 0.46% |
| 4 | 醫療保健 | 0.38% |
| 5 | 非必需消費品 | 0.29% |
| 名稱 | 部位價值 | 投資組合權重 | 股數或本金 |
持股變動 幅度 | 資金流向 | 持有起始時間 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
1
賣權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$30.4億 | 8.46% |
107,683
-9,292
| -8% | -US$252萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
|
2
買權
State Street SPDR S&P 500 ETF Trust
SPY
US$8105億
| US$18.9億 | 5.26% |
66,983
-28,623
| -30% | -US$778萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
|
3
買權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$15.6億 | 4.34% |
175,300
-105,740
| -38% | -US$880萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
|
4
賣權
Amazon
AMZN
US$2.68兆
| US$13.8億 | 3.84% |
155,100
-147,640
| -49% | -US$1229萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
5
賣權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$13.2億 | 3.68% |
126,688
-1,751
| -1% | -US$21.1萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
|
6
買權
iShares S&P 100 ETF
OEF
US$202億
| US$8.11億 | 2.26% |
87,764
-5,843
| -6% | -US$70.4萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
7
賣權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$7.36億 | 2.05% |
394,365
+106,080
| +37% | +US$213萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
|
8
賣權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$7.04億 | 1.96% |
39,189
-30,052
| -43% | -US$510萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
|
9
買權
Invesco QQQ Trust
QQQ
US$4754億
| US$5.47億 | 1.52% |
30,471
-14,276
| -32% | -US$242萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
|
10
買權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$5.32億 | 1.48% |
112,052
+9,788
| +10% | +US$41.5萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
|
11
賣權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$5.16億 | 1.43% |
87,800
+940
| +1% | +US$5.31萬 |
2015 Q4
13個季度
|
|
|
12
賣權
Apple
AAPL
US$5.07兆
| US$4.91億 | 1.37% |
103,440
+25,532
| +33% | +US$108萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
13
買權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$4.69億 | 1.3% |
28,114
+3,214
| +13% | +US$51.1萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
14
賣權
Boeing
BA
US$1489億
| US$4.02億 | 1.12% |
10,541
+7,224
| +218% | +US$278萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
|
15
買權
Alphabet (Google) Class A
GOOGL
US$3.92兆
| US$3.63億 | 1.01% |
61,820
-21,460
| -26% | -US$121萬 |
2015 Q4
13個季度
|
|
16
賣權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$3.57億 | 0.99% |
118,594
-2,716
| -2% | -US$7.32萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
17
買權
State Street SPDR Dow Jones Industrial Average ETF Trust
DIA
US$451億
| US$3.33億 | 0.93% |
12,845
+338
| +3% | +US$8.5萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
18
買權
Netflix
NFLX
US$2742億
| US$2.99億 | 0.83% |
83,770
+21,030
| +34% | +US$72.9萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
|
19
買權
State Street Materials Select Sector SPDR ETF
XLB
US$81.2億
| US$2.93億 | 0.82% |
94,756
-10,996
| -10% | -US$29.6萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
|
20
賣權
Meta Platforms (Facebook)
META
US$1.64兆
| US$2.85億 | 0.79% |
17,070
+1,401
| +9% | +US$22.3萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
21
賣權
Alibaba
BABA
US$2479億
| US$2.65億 | 0.74% |
14,549
-1,453
| -9% | -US$24.4萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
|
22
賣權
Netflix
NFLX
US$2742億
| US$2.62億 | 0.73% |
73,390
-29,730
| -29% | -US$103萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
|
23
買權
Tesla
TSLA
US$1.47兆
| US$2.49億 | 0.69% |
133,230
-24,705
| -16% | -US$49.6萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
|
24
買權
Alibaba
BABA
US$2479億
| US$2.46億 | 0.68% |
13,485
-7,656
| -36% | -US$129萬 |
2014 Q4
17個季度
|
|
|
25
買權
Boeing
BA
US$1489億
| US$2.23億 | 0.62% |
5,845
+2,213
| +61% | +US$85.2萬 |
2015 Q1
16個季度
|
|
相似基金
Simplex Trading的2019年第1季投資組合回顧
截至2019年第1季，Simplex Trading持有8,479個部位，價值US$360億，較前一季的US$341億增加5.5%。 其前十大持股占投資組合的35%。
Simplex Trading的2019年第1季申報資料顯示有新增1,471項、增加3,048檔、減碼2,419檔持股和已平倉1,324筆個持倉部位。 其最大的新持股是Walt Disney：共228,471股，價值US$2537萬。 最大的一筆賣出是Amazon，估計金額為US$6601萬。
按類股來看，投資組合最集中於其他，占資產97%，低於前一季的97%，其次為通訊服務和資訊科技。
- Simplex Trading在2019年第1季最大筆買進的是Walt Disney：共買進228,471股，價值US$2537萬。
- Simplex Trading在2019年第1季增持Invesco QQQ Trust的幅度最大，估計增加US$8692萬。
- Simplex Trading在2019年第1季最大幅度減持的標的是iShares Russell 2000 ETF，估計減持了US$6028萬。
- Simplex Trading於2019年第1季完全出清Amazon，估計賣出金額為US$6601萬。
- 在2019年第1季，Simplex Trading的投資組合規模為US$360億，前十大持股占35%。
- Simplex Trading在2019年第1季新增了1,471個部位，並平倉1,324個部位。
- Simplex Trading的投資組合價值較前一季上升5.5%，達到US$360億。
根據Simplex Trading的2019年第1季 13F申報資料 ，於2019年4月18日提交。